社會各界人士也表示,通過對證券投資咨詢機構的執業要求、合規管理、自律管理等方面的逐步完善、優化,促使行業進一步形成卓有成效的自我提升、自我規范及自我約束的機制,對證券投資咨詢行業健康發展將起到積極作用。

近幾年來,證券投資咨詢行業取得了快速發展。與此同時,一些問題也暴露了出來,如一些公司合規管理、內控措施跟不上,導致違法違規問題時有發生,投訴不斷增多。中國證監會最新統計顯示,截至2019年4月目前,市場上協會上公式的有84家證券投資咨詢機構。

其實在這其中,也出現了一批發展較好、品質較高的投資咨詢機構出現,比如說盈亞證券咨詢。為了更好、更規范的發展,盈亞證券咨詢為了更規范的發展,也是非常支持并且深刻學習了堅持《執業規范》的要求,將不斷地完善自己的品質和服務,爭取做到更好的效果。

為了規范行業發展,《執業規范》對咨詢機構開展投資顧問業務提出具體規范要求,并要求在可能存在利益沖突的業務之間建立信息隔離墻制度,規則通過規定對營銷、客服人員資格,對投資建議的提供、依據、風險提示,、利益沖突防范、適當性管理,以及業務推廣、客戶回訪、不正當競爭、禁止商業賄賂和出租出借業務牌照等各方面提出規范要求,從事營銷、客服,且不提供投資建議的業務人員應取得證券從業資格,并預留一年過渡期。

在這一方面,盈亞證券咨詢把行業準則放在第一位,將進一步規范企業在市場競爭中的合理合法性,摒棄不正當的競爭,把行業準則放在第一位,。同時也將正視證券行業從業資格的將該規定,讓企業內所有的員工能夠得到尊重重視,真正做到從業執業規范。

關于設置“紅線”方面,《執業規范》明確,證券投資咨詢機構及從業人員在推廣證券投資顧問業務時,應當遵守客觀、誠信原則,遵守法律法規的規定,禁止虛假、不實、誤導性營銷宣傳,不得存在欺詐客戶、向客戶承諾確定收益或收益范圍、向客戶承諾承擔投資損失等行為,。并要求投資顧問依據證券投資咨詢機構的研究報告、證券研究報告以及基于證券研究報告、理論模型、算法模型、分析方法形成專業投資分析意見。

《執業規范》還明確,投資咨詢機構應加強對從業人員日常管理,督促從業人員努力鉆研業務,不斷提高執業水平,重視從業人員素質培養,督促從業人員提升研究能力和執業水平,以工匠精神,摒棄浮躁,回歸研究本位。

盈亞證券咨詢一直都是追求專業和高水平的代表,不僅僅匯集了許多知名的投資顧問、專家,為投資人者提供最專業的投資知識和最優良的投資建議;而且還不斷創新科學金融技術科技,近來與廣東省科技金融大數據工程技術研究中心開展云計算、大數據、智能搜索、人工智能等領域的技術研發合作與戰略布局,完善企業自身的投資分析系統,不斷提高分析計算能力,成為具有硬實力的優秀投資咨詢機構。

相信在《執業規范》的約束下,行業內能夠出現更多的優秀規范的咨詢機構,讓行業的發展更加穩定,更有未來。